Die unbedingte Beachtung externer und interner Regeln ist Grundlage verantwortlichen Handelns und integraler Bestandteil unseres Geschäfts. Unser Compliance Programm soll dieses Bewusstsein dauerhaft bei allen Führungskräften und Mitarbeitern im Unternehmen verankern. Compliance-Verstöße klären wir umfassend auf.

Unser Ziel ist die dauerhafte Veränderung im Denken und Handeln unserer Führungskräfte und Mitarbeiter: Compliance muss als Ausdruck unserer Unternehmenswerte und Teil gelebter Unternehmens- und Führungskultur begriffen werden.

Dieser Wandel wird durch das Compliance Programm unterstützt, das sich in drei Handlungsebenen gliedert: Vorbeugen, Erkennen, Reagieren. Darin bündeln wir ein umfassendes Paket von Maßnahmen, mit denen wir sicherstellen wollen, dass unser Geschäft zukünftig in vollem Umfang im Einklang mit Recht und Gesetz und unseren internen Regeln steht.

Vorbeugen… durch eindeutige Regeln, Training, Kommunikation und klare Verantwortlichkeiten.

Unmissverständliche und konsequent implementierte Richtlinien und klare Vermittlung ihrer Inhalte unterstützt von Trainings und ständig verfügbarer Beratung sind die wesentlichen Hebel, mit denen wir künftige Verstöße gegen externe und interne Regeln schon im Ansatz verhindern wollen. Die Business Conduct Guidelines stellen als zentraler Verhaltenskodex das Herzstück unseres Compliance Programms dar und sind für jeden Mitarbeiter weltweit verbindlich. Zum Compliance Programm von Siemens gehören zahlreiche weitere, unternehmensweit geltende Regelungen, die die Business Conduct Guidelines ergänzen.

Gesetzestreue wird bei jedem Mitarbeiter abverlangt. Grundvoraussetzung der Compliance im Unternehmen ist die eindeutige Weisung der Unternehmensleitung an alle Mitarbeiter, dass die Gesetze einzuhalten sind und die – ebenso eindeutige – Warnung, dass Verstöße nicht toleriert werden. Diese Weisung ist in den Business Conduct Guidelines niedergelegt. Diese ermahnen die Mitarbeiter nicht nur in allgemeinen Worten zu gesetzestreuem Verhalten, sondern enthalten auch präzise Vorgaben etwa zur Beachtung des Wettbewerbsrechts und des Antikorruptionsrechts, zur Handhabung von Spenden, zur Vermeidung von Interessenkonflikten bei der Dienstausübung, zur Beachtung des Insiderhandelsverbotes und zum Schutz des Unternehmensvermögens.

Erkennen… von Compliance-Verstößen durch Revisionen, Prüfungen und Kontrollen.

Die Einrichtung des Ombudsmanns und der Helpdesk-Funktion „Tell us“ – beide auch für externe Stakeholder erreichbar – und die umfassende Reorganisation und der Ausbau der unternehmensinternen Kontrollen bilden die zentralen Elemente der zweiten Handlungsebene unseres Compliance Programms.

An den Ombudsmann als neutrale Stelle können sich alle Mitarbeiter und Dritte vertrauensvoll und anonym wenden, wenn sie unkorrekte Geschäftspraktiken im Unternehmen beobachtet haben. Über das Compliance Helpdesk „Tell us“ können Mitarbeiter oder Führungskräfte sowie Kunden, Lieferanten und sonstige Geschäftspartner weltweit und rund um die Uhr Hinweise zu Verstößen gegen die Business Conduct Guidelines abgeben – sicher und vertraulich.

Reagieren… durch konsequente und angemessene Maßnahmen bei Compliance-Verstößen.

Klare Konsequenzen und unmissverständliche Reaktion kennzeichnen das dritte Handlungsfeld unseres Compliance Programms. Unsere neuen internen Regeln zu rechtlichen Folgen von Compliance-Verstößen und zum Disziplinarverfahren bilden die Grundlage für die wirksame Ahndung regelwidrigen Verhaltens. Wir haben einen Disziplinarausschuss (Corporate Disciplinary Committee) eingerichtet, um angemessene Disziplinarmaßnahmen in Fällen zu erwägen und zu verhängen, in denen sich der Verdacht von Verletzungen des Rechts oder der Unternehmensrichtlinien bzw. sonstigem Fehlverhalten erhärtet hat. Für die interne Ahndung von Compliance-Verstößen stehen uns sämtliche arbeitsrechtlich zulässigen Sanktionsmöglichkeiten zur Verfügung; die Ermessensentscheidung über die jeweilige Sanktion orientiert sich an der Schwere des Compliance-Verstoßes.

Die Verfahren werden je nach Schwere des Verstoßes und der Stellung des Betroffenen entweder vom Corporate Disciplinary Committee oder vor Ort durchgeführt. Zuständigkeiten, Verfahren, zu beachtende Bestimmungen, darunter die Wahrung gesetzlicher Beteiligungsrechte, sind klar geregelt.

Am 19. Juni 2008 wurde in London der neue Leitfaden „Fighting Corruption Through Collective Action“ („Der Kampf gegen Korruption mittels kollektiver Maßnahmen“) vorgestellt. Gleichzeitig ging das hiermit in Verbindung stehende Internetportal www.fightingcorruption.org online. Beide Medien bieten nützliche Information für Unternehmen, die einen proaktiven Ansatz bei der Korruptionsbekämpfung verfolgen wollen.

Leitfaden und Portal entstanden aus einer gemeinsamen Initiative des World Bank Institute, des United Nations Global Compact, des Center for International Private Enterprise (CIPE), von Transparency International, Global Advice Network, dem Wirtschaftsprüfungsunternehmen Grant Thornton und Siemens. Sie bieten eine praxisorientierte und bewährte Strategie zur Korruptionsbekämpfung, die auf kollektive Maßnahmen von Geschäftspartnern und anderen Stakeholdern setzt.

Jüngste Studien belegen, dass internationale Korruption die Kosten bei der Auftragsvergabe zwischen 20 Prozent und 25 Prozent in die Höhe schnellen lässt. Viele Unternehmen sehen sich allerdings noch immer in dem Dilemma, entweder Bestechungsgelder zahlen zu müssen, um Aufträge zu erhalten, oder sich aus entsprechenden Märkten zurückzuziehen.

Das World Bank Institute gibt diesen Unternehmen nun mit dem Leitfaden „Fighting Corruption through Collective Action – A Guide for Business” eine praktische Hilfe an die Hand, um sie in der Korruptionsbekämpfung zu unterstützt. Dabei sind die vielen „How-to“-Beispiele aus den unterschiedlichsten Regionen und Branchen besonders nützlich.

E-Mail: b.schwerdt@tlt.de, Tel. +49 (0)6332 / 808-293